光大证券兰州某营业部收警示函 近3个月5涉监管措施
2026-08-10 · 金牛策略
中国经济网北京 6 月 17 日讯 甘肃证监局15日发布关于对光大证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，光大证券股份有限公司（简称：光大证券，601788.SH）兰州东岗西路证券营业部存在以下问题:一是对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；二是未真实、有效开展合规培训；三是客户服务留痕及合规监督不到位。 上述行为违
中国经济网北京 6 月 17 日讯 甘肃证监局15日发布关于对光大证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，光大证券股份有限公司（简称：光大证券，601788.SH）兰州东岗西路证券营业部存在以下问题:一是对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；二是未真实、有效开展合规培训；三是客户服务留痕及合规监督不到位。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 ( 证监会令第 227 号 ) 第四十三条、第四十五条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令第 166 号 ) 第三条、第六条第四项的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 ( 证监会令第 227 号 ) 第五十一条第一款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令第 166 号 ) 第三十二条第一款的规定， 甘肃证监局决定对光大证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施， 并记入证券期货市场诚信档案。
黑龙江证监局 4 月 24 日发布关于对张敖楠采取出具警示函措施的决定。经查，张敖楠在光大证券股份有限公司哈尔滨丽江路证券营业部任职期间，存在公司未授予证券投资顾问业务权限的情况下，私下通过微信群向未与公司签订投资顾问协议的客户发送投资建议的情形。黑龙江证监局决定对张敖楠采取出具警示函的行政监管措施。
上海证监局 5 月 12 日披露了关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，光大证券股份有限公司存在以下情形：
一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第 150 号，经证监会令第 179 号修正，以下简称《境外办法》）第十九条第二款的规定。
二是未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔 2020 〕 20 号）第三条、第十四条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号，以下简称《合规管理办法》）第六条第六项的规定。
根据《境外办法》第三十二条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对光大证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施。
宁波证监局 6 月 4 日发布关于对光大期货有限公司余姚营业部采取出具警示函措施的决定（〔 2026 〕 21 号）与关于对楼双双采取出具警示函措施的决定（〔 2026 〕 20 号）。
经查，光大期货有限公司余姚营业部存在以下问题：一是任用无从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定。二是对客户实际控制关系账户的管理不到位，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和第六十二条第二款的规定。
楼双双作为光大期货有限公司余姚营业部的负责人，对该营业部相关违规行为负有管理责任，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波证监局决定对光大期货有限公司余姚营业部采取出具警示函的行政监管措施，对楼双双采取出具警示函的行政监管措施。
光大证券（ 601788.SH ）财报显示，光大期货有限公司是公司全资子公司。
黑龙江证监局 6 月 5 日发布行政处罚决定书（〔 2026 〕 5 号）。经查明，张某楠存在以下违法事实： 2024 年 7 月 8 日至 2025 年 2 月 16 日、 2025 年 4 月 10 日至 2026 年 3 月 20 日，张某楠先后任职于东方财富证券股份有限公司哈尔滨红军街证券营业部、光大证券股份有限公司哈尔滨丽江路证券营业部（原光大证券股份有限公司哈尔滨经纬二道街证券营业部），系证券公司从业人员。
张某楠控制使用他人证券账户买卖股票情况： 2024 年 7 月 12 日至 2025 年 2 月 16 日、 2025 年 4 月 10 日至 2026 年 1 月 12 日期间，张某楠控制使用“贾某茹”东北证券账户、光大证券账户、中信证券账户买卖股票，累计成交金额 11,969,201.80 元，盈利 79,915.62 元。
张某楠的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定 ， 构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条规定，黑龙江证监局决定：没收张某楠违法所得 79,915.62 元，并处以 79,915.62 元罚款。罚没合计 159831.24 元。
关于对光大证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部采取出具警示函措施的决定
光大证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部 :
经查 ， 你营业部存在以下问题 : 一是对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位 ； 二是未真实、有效开展合规培训 ； 三是客户服务留痕及合规监督不到位。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 ( 证监会令第 227 号 ) 第四十三条、第四十五条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令第 166 号 ) 第三条、第六条第四项的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 ( 证监会令第 227 号 ) 第五十一条第一款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令第 166 号 ) 第三十二条第一款的规定 ， 我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施 ， 并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应加强合规内控管理 ， 并在收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服 ， 可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ， 也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行。